Ordonanta CNVM privind retragerea autorizatiei a fost emisa joi si vine dupa un control derulat in perioada 24 - 28 octombrie la City Invest, verificari in urma carora reprezentantii institutiei au observat ca firma a operat transferuri de bani intre conturile clientilor, o practica frauduloasa potrivit reglementarilor Comisiei.

"Firma folosea banii unor clienti pentru a acoperi costurile altor clienti. Se pare ca erau intre firme controlate de Chelu. Am anuntat Parchetul, Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor, ANAF, care trebuie sa decida ce vor face mai departe", au declarat pentru Mediafax surse din Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM).

Totodata, Comisia a observat ca procedura interna privind prevenirea si combaterea spalarii banilor nu a fost aplicata in conformitate cu prevederile CNVM, astfel incat sa previna si sa impiedice implicarea firmei in operatiuni suspecte de spalare de bani, se spune in ordonanta CNVM emisa joi.

"Din analiza prin sondaj a documentelor ridicate cu ocazia controlului tematic, pentru 87 de date calendaristice societatea nu detinea in contul bancar destinat pastrarii disponibilitatilor clientilor si in casierie sumele de bani aferente clientilor creditori (...) pentru 55 de date calendaristice, in urma compensarii soldurilor clientilor creditori cu soldurile clientilor debitori, soldurile rezultate au fost mai mari decat disponibilitatile existente in contul de clienti si in casierie", se arata in ordonanta.

Comisia mentioneaza si ca unele raportari ale firmei catre institutie au fost transmise incomplet si cu intarziere.

Pentru neregulile sesizate, CNVM a retras autorizatia de functionare a City Invest si a amendat firma cu 5.500 de lei. CNVM i-a amendat cu cate 5.000 de lei pe directorul general al firmei, Gabriela Camelia Radinschi, pe presedintele CA, Florentina Lina Lupu, si pe Dorel Serbu, reprezentant al Compartimentului de control intern. Celor trei li s-a interzis sa mai activeze pe piata de capital pentru o perioada de 3 ani.

Citeste si:

Comisia l-a amendat si un alt angajat al firmei, Alexandru Dan Gabriel, cu 500 de lei.

City Invest a primit autorizatia de functionare de la CNVM in noiembrie 2008, insa a inceput sa intermedieze tranzactii la Bursa de la Bucuresti abia in august 2010. Firma a intermediat anul trecut tranzactii de 208 milioane lei la BVB, plasandu-se, astfel, pe locul 21 din 65 in topul brokerilor.

La momentul infiintarii, Chelu detinea 96% din actiunile City Invest, iar doua persoane fizice si doua societati cu raspundere limitata aveau cate 1% din titluri.

Catalin Chelu este unul dintre cei mai controversati oameni de afaceri cu investitii pe bursa si s-a aflat de mai multe ori in conflict cu CNVM, dar si cu conducerile SIF-urilor.

In noiembrie 2010 Chelu era cercetat in aproape 50 de dosare aflate in lucru la unitati de politie si de parchet, printre care trei instrumentate de procurorii Directiei de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism (DIICOT) sub aspectul comiterii de infractiuni la legea pietei de capital, evaziune fiscala si spalare de bani.

Chelu a fost arestat in noiembrie 2010 alaturi de trei persoane dupa ce ar fi incercat sa ii ofere mita fostului secretarul de stat in MAI Dan Fatuloiu, pentru rezolvarea unor dosare aflate in lucru la unitati de parchet, intre care si DIICOT. In luna februarie 2011 Curtea de Apel Bucuresti a decis eliberarea lui Chelu din arest.